直(zhí)播短视频(pín)成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。<九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思/p>

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业(yè)部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规(guī)从事营(yíng)利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部也被出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的(de)“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万(wàn)。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分(fēn)账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员(yuán)工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络(luò)直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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