科创板首批(pī)退市(shì)公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提(tí)前确(què)认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其苏州区号是多少全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募集资(zī)金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异(yì)的(de)是，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行(xíng)情下(xià)，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也(yě)进入到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根(gēn)据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所(su苏州区号是多少ǒ)公告对股(gǔ)票作(zuò)出终(zhōng)止上市的(de)决定之(zhī)日后5 个交易日届满的(de)下(xià)一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交易所(suǒ)将(jiāng)在退(tuì)市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及(jí)持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

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