零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券合计被(bèi)罚(fá)齿轮计算公式汇总，齿轮全齿高计算公式没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕(bì)，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核(hé)查(chá)募集(jí)资金投入项目的(de)情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)拟决定(dìng)：对东(dōng)北(běi)证券责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以566齿轮计算公式汇总，齿轮全齿高计算公式万元罚(fá)款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而(ér)言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事(shì)项(xiàng)均(jūn齿轮计算公式汇总，齿轮全齿高计算公式)属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单(dān)尘(chén)埃落地(dì)，东北证券(quàn)的(de)股权变或(huò)将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新(xīn)一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资(zī)银(yín)行业(yè)务(wù)收入增加(jiā)所致。

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