金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人(rén)及相关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人(rén)作(zuò)出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的(de)规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将(jiāng)依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司(sī)及(jí)其相关中介(jiè)机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权(quán)益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的(de)证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证券(quàn)服务机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资(zī)者合法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了(le)包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对于(yú)个案中采(cǎi)用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的(de)意(yì)愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子(zi)解(jiě)决泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资(zī)者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步(bù)估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资(zī)者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出(chū)向证监会提(tí)交证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)是指国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺(nuò)后国(guó)务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制度的(de)基(jī)本流(liú)程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确(què)定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益(yì)或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以(yǐ)一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉(shè)中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动(dòng)了(le)相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任(rèn)人员在(zài)上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资(zī)本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力(lì)量，中介机构及其从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和(hé)维护风清气正的企业(yè)文(wén)化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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