近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场参与主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商协会(huì)对建设银行(xíng)启动(dòng)自律调查，这是两天内第二家(jiā)被要求(qiú)自律(lǜ)调查的大行(xíng)。今(jīn)年以(yǐ)来(lái)，交易(yì)商协(xié)会已对多家金融机(jī)构启动(dòng)自律调查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易(yì)商协会已对中国建设银行股份(fèn)有限(xiàn)公司债务融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规(guī)邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗行(xíng)为(wèi)开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非金融(róng)企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质(zhì)头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融(róng)资(zī)工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会的监管力度在(zài)近期持(chí)续加(jiā)大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信息，针对中(zhōng)国进(jìn)出口银行(xíng)金(jīn)融债券发(fā)行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生(shēng)银行承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规行为已开展自律调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大(dà)连银行(xíng)、郑州银行(xíng)、江西(xī)银(yín)行、青岛银行(xíng)和粤财信(xìn)托共5家机构涉及债(zhài)券业务违规被(bèi)点名。具(jù)体来说，交易商协会通过深入(rù)调查(chá)发现(xiàn)，大连银行等(děng)多家机构存在(zài)债券代持交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方(fāng)式，每日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算速度不(bù)同(tóng)的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执(zhí)行不严(yán)或(huò)流于形式，未有效评(píng)估交易合理性，作为中间方(fāng)以现券买卖或做市(shì)等(děng)方式(shì)参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律调查。相关(guān)公告称，交易商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银(yín)行主承销的多期债务融资(zī)工具发行定价(jià)严(yán)重偏离市场合理(lǐ)水平(píng)，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协会网(wǎng)站披露，近期在(zài)查处四平(píng)市城市(shì)发展投资(zī)控股有限公司案件时，发(fā)现吉林银(yín)行、吉林亿联(lián)银行因违(wéi)规收取(qǔ)发(fā)行人(rén)大额(é)财务(wù)资助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律(lǜ)管理规则，被交(jiāo)易商(shāng)协会进行自律调(diào)查。一同被开展自律调(diào)查的还有光大(dà)证券(quàn)、富国资产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗(jiān)管处罚力度加强

　　根据交易商协(xié)会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出各(gè)类(lèi)自律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机(jī)构(gòu)、4家主承销商、3家会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接(jiē)责(zé)任人。作出的处(chù)分中，警告及以上占比(bǐ)超(chāo)过(guò)五成，15家机(jī)构被暂(zàn)停一定期限业(yè)务，12位责(zé)任人被(bèi)认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的(de)原因包括低价包销多(duō)期债务(wù)融(róng)资(zī)工具，影响了市场正常秩序；部分债(zhài)务融资(zī)工具未(wèi)按照(zhào)发行文(wén)件约定开展余(yú)额包销，个别债务(wù)融资工具挤占了其(qí)他投资人的正(zhèng)常投标，违背(bèi)了公平公(gōng)正原则(zé)，并影响了发(fā)行利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事(shì)相关(guān)业务过(guò)程中，务必牢(láo)固树(shù)立(lì)市(shì)场责任意识(shí)，严格(gé)遵守相关监管规定(dìng)和自律规则(zé)要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为(wèi)银行(xíng)间市场基(jī)石机(jī)构，承担(dān)着(zhe)提高(gāo)市场流(liú)动性、促进价(jià)格发现的重要作用，应(yīng)切实提升做市交易能力，加强内(nèi)部控制和(hé)风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大，虽(suī)然(rán)债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策监管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对(duì)《国(guó)际(jì)金(jīn)融报》记(jì)者(zhě)表示，可以看到，银行间交易商协会将继(jì)续(xù)贯彻落(luò)实监管从严(yán)要求，以严格(gé)自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍(rěn)”的清(qīng)晰信(xìn)号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机(jī)构作为债券市场的(de)“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有大(dà)行来(lái)说，也需要(yào)肩(jiān)负起(qǐ)相(xiāng)应的公序(xù)责任，切实维护好行业(yè)的良性竞争(zhēng)生态(tài)。

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