零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北(běi)证券(quàn)公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元(yuán)。

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　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未按(àn)要(yào)求对本(běn)次非公开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋(yáng)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入(rù)项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而(ér)言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列(liè)第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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