金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行(xíng)人及(jí)相关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案(àn)的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技(jì)术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的(de)当事人(rén)依法及时移送(sòng)公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公司(sī)及其(qí)相关中介(jiè)机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本(běn)市(shì)场法律(lǜ)责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立体式追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成(chéng)资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形，百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的(de)道德水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因素，目(mù)标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案(àn)并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)保(bǎo)荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其(qí)他中(zhōng)介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为(百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗wèi)公司初步(bù)估算结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法当(dāng)事人承诺百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗制(zhì)度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是(shì)指国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定(dìng)了当事(shì)人承(chéng)诺制度的(de)基本流(liú)程、适(shì)用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依(yī)法(fǎ)可(kě)能被(bèi)处以罚款和(hé)没收(shōu)违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数(shù)额通(tōng)常高于(yú)罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申(shēn)请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关(guān)的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据(jù)《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据(jù)其在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及(jí)申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指出的是(shì)，我们(men)将关(guān)注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构是保障资本市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉(jué)营造和(hé)维护风清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗