零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票及持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来(lái)源及(jí)合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对(duì)本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事(sh1500毫升水等于多少斤 1500毫升水是几瓶矿泉水ì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程(chéng)序(xù)，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)决定(dìng)：对(duì)东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调(diào)查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注(zhù)册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责(zé)任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额(é)合(hé)计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)1500毫升水等于多少斤 1500毫升水是几瓶矿泉水今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案(àn)调(diào)查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券(quàn)实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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