在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披(pī)露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承(chéng)担(dān)法律责(zé)任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化(huà)运营原(yuán)则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易(yì)构成关(guān)联(lián)交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金(jīn)的投资(zī)者王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各(gè)自任职期间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募(mù)基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力和风险承担(dān)能力进行评(píng)估、未按照合同约定如(rú)实向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的(de)重大信(xìn)息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平(píng)台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义期(qī)稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价(jià)值(zhí)分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网的(de)新闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新。苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义>

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