金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动对(duì)上述(shù)发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行(xíng)人(rén)及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如(rú)在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟(gōu)通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易(yì)所将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效(xiào)地(dì)追究违规上市公司(sī)及其(qí)相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进(jìn)行立(lì)体式追责的重要(yào)一环，也是(shì)提高资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报(bào)告的(de)或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施(shī)精准打击。如(rú)果相关中介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责(zé)相当(dāng)腰围88是多少 腰围88是多少码的(de)法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处(chù)理(lǐ)，让中介机构(gòu)为(wèi)其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)从业人(rén)员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质量的(de)重(zhòng)要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)案件中(zhōng)发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发(fā)行案(àn)严重损害(hài)投资(zī)者合(hé)法权益，目前在(zài)投资(zī)者(zhě)保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对(duì)于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔(péi)付(fù)责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发布(bù)公告(gào)，表示密(mì)切(qiè)关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加该案并(bìng)转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估(gū)算(suàn)结(jié)果，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格(gé)投资者损失(shī)赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者的(de)投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的(de)公(gōng)告(gào)中提出向证监会提(tí)交(jiāo)证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)腰围88是多少 腰围88是多少码人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国(guó)务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后(hòu)国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确规定了(le)当事人(rén)承(chéng)诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人(rén)因涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金(jīn)数额(é)通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提(tí)交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在(zài)相关执(zhí)业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)等(děng)情形(xíng)，依法腰围88是多少 腰围88是多少码进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责(zé)任人员(yuán)在(zài)上述案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质量发展的(de)重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业(yè)文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视(shì)行业声(shēng)誉(yù)。

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