零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能(néng)力进(jìn)行核查(chá)，公司(sī)未按要求(qiú)对本次(cì)非公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过(guò)程与认(rèn)购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目(mù)的(de)情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对(duì)东北(běi)证(zhèng)券立案调(diào)查(chá)并(bìng)处以三倍(bèi)的(de)高(gāo)额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合(hé)计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托(tuō)因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业(yè)务(wù)、关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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