科创板(bǎn)首批退(tuì)市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司(sī)下发(fā)拟终止公司股票上市的(de)事先告知书(shū)，两家公司的(de)股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示(sh嫦娥二号拍到外星人已经证实ì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规(guī)定披(pī)露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关(guān)负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合(hé)同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应(yīng)处(chù)以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月(yuè嫦娥二号拍到外星人已经证实)21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布(bù)公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易所公告(gào)对(duì)股(gǔ)票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期(qī)的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务(wù)中心公(gōng)告(gào)称，关注(zhù)到(dào)上海金融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公(gōng)开(kāi)征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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