金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”法西斯国家有哪几个要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶(è)”坚决(jué)严(yán)惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行政责(zé)任方(fāng)面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及(jí)其相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民(mín)事(shì)赔偿责(zé)任(rèn)。民(mín)事责(zé)任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的(de)或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等(děng)违(wéi)规主(zhǔ)体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关(guān)中介机(jī)构(gòu)故(gù)意参(cān)与造(zào)假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于中介机构的(de)责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构从业人员的道德(dé)水准、专业(yè)能(néng)力、合(hé)规风险意(yì)识(shí)和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损害投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调(diào)解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优(yōu)势，对(duì)于(yú)个(gè)案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获(huò)赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参(cān)加(jiā)该(gāi)案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉(sù)讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述金(jīn)额(é)为公司初步估算结果，基(jī)金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适格投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如(rú)何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券(quàn)领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调(diào)查的(de)当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú法西斯国家有哪几个)损害或者不(bù)良影响并(bìng)经国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机(jī)构终止案件调(diào)查的(de)行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可(kě)用(yòng)于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可(kě)以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)规(guī)定》等规(guī)定，依(yī)法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)中，我(wǒ)会对(duì)中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计(jì)师事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调(diào)查工作，后续(xù)将根据其(qí)在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责(zé)任人员(yuán)在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市(shì)场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重(zhòng)要(yào)力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人(rén)员应当严(yán)格遵守法律法规和职业(yè)道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

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