金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发(fā)行人及(jí)相(xiāng)关控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方(fāng)位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时(shí)，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司(sī)及其(qí)相关中介(jiè)机构等(děng)责任主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也(yě)是提(tí)高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司(sī)提(tí)供(gōng)保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报(bào)告(gào)的或者法律意(yì)见书(shū)的(de)证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服(fú)务(wù)质(zhì)量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回(h衣服奶茶渍怎么去除 干了的奶茶渍能洗掉吗uí)购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度(dù)各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案(àn)并转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正(zhèng)在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额(é)为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最(zuì)终计算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔付(fù)金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投(tóu)资者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了(le)证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)对(duì)涉嫌(xián)证券期(qī)货违(wéi)法的单位或者个人进行调(diào)查期(qī)间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的(de)行政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律法规(guī)明确(què)规(guī)定了当事(shì)人承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便衣服奶茶渍怎么去除 干了的奶茶渍能洗掉吗捷地(dì)补偿(cháng)投资(zī)者的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到(dào)行政追责(zé)与民事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会(huì)提交当事人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务衣服奶茶渍怎么去除 干了的奶茶渍能洗掉吗所等中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺等(děng)情形(xíng)，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需要指出的(de)是(shì)，我们(men)将关(guān)注相关(guān)中介机(jī)构(gòu)有(yǒu)关责任人员(yuán)在(zài)上述案(àn)件中的(de)执业行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机(jī)构(gòu)及(jí)其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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