零容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的(de)高(gāo)额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日(rì)期(qī)间按市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，夏朝距今多少年，夏朝距今多少年2022style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>夏朝距今多少年，夏朝距今多少年2022东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(sh夏朝距今多少年，夏朝距今多少年2022ì)，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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