零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核(hé)查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7裤子72a是多大尺码 裤子72a和76a差别大吗万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元(y裤子72a是多大尺码 裤子72a和76a差别大吗uán)罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经(jīng)离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在(zài)被中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù裤子72a是多大尺码 裤子72a和76a差别大吗)转让及减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规(guī)定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新(xīn)一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北(běi)证券实(shí)现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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