近期(qī)交易商协会(huì)的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银(yín)行启动自律调查，这是(shì)两天内第二家被要(yào)求自律调查的大行。今年以来(lái)，交易(yì)商协会已对多家金融机怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度构(gòu)启动自律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行间市场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网(wǎng)站(zhàn)显(xiǎn)示(shì)，基于监管部门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公司债务融资工具承销(xiāo)业(yè)务涉(shè)嫌违规行为(wèi)开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金(jīn)融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承(chéng)销(xiāo)发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质(zhì)头部(bù)房地产企业(yè)债券融资需求，承(chéng)销(xiāo)房地(dì)产企业(yè)323.35亿元债务融资工具(jù)，房(fáng)地(dì)产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度商协会的监(jiān)管(guǎn)力度在近期(qī)持续(xù)加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易商协(xié)会官网发布(bù)信(xìn)息，针对中国进出(chū)口(kǒu)银行(xíng)金融债券发(fā)行涉嫌违规(guī)行为，以及中(zhōng)国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛(dǎo)银行和(hé)粤财信托共5家(jiā)机构涉(shè)及债券业务违规被点名。具体来说，交(jiāo)易商(shāng)协会通过深入调查发(fā)现(xiàn)，大连银行等多家机构存在债券代(dài)持交(jiāo)易(yì)等违规行(xíng)为。其(qí)中，大连(lián)银行通过做(zuò)市业务(wù)方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不(bù)同的(de)现券交易(yì)，代(dài)持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行和(hé)青(qīng)岛银行，内控执行(xíng)不(bù)严或流(liú)于(yú)形式，未有效评(píng)估交易合(hé)理性，作为(wèi)中间方(fāng)以(yǐ)现券买卖或(huò)做市等方式参与债(zhài)券代持交易链条，交易(yì)笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自律调查。相关公(gōng)告称(chēng)，交(jiāo)易商协会在日常监测(cè)工作中发现，工商(shāng)银行主承销的(de)多期债务融资(zī)工具(jù)发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平(píng)市城市发展投资控股有限公司案件时(shí)，发现吉林(lín)银行、吉林亿联(lián)银行因(yīn)违(wéi)规收取发(fā)行人大额(é)财务资助(zhù)，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)自律管理规则，被交易商协(xié)会进行自(z怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度ì)律(lǜ)调查。一同被开展自律(lǜ)调查的(de)还有光(guāng)大证券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上(shàng)海(hǎi)）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力(lì)度加强

　　根据(jù)交(jiāo)易商协(xié)会通报的数据(jù)，2022年全年(nián)，交易(yì)商(shāng)协(xié)会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违规(guī)案件立案(àn)调查，开展自(zì)律调查和自律问询103次(cì)，作出各类(lèi)自律(lǜ)处分99家（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发(fā)行(xíng)人和信用增进机(jī)构、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计(jì)师事务(wù)所、1家(jiā)律师事务所(suǒ)、2家其(qí)他类型机(jī)构(gòu)和54名直(zhí)接责任(rèn)人。作出(chū)的处分中，警(jǐng)告及以上占比超过(guò)五成，15家机(jī)构被暂停一定期(qī)限业务，12位责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因(yīn)包(bāo)括低价包(bāo)销(xiāo)多(duō)期债(zhài)务融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序(xù)；部分债(zhài)务(wù)融资(zī)工(gōng)具(jù)未按(àn)照发行文件约定开展余(yú)额包销(xiāo)，个别债务(wù)融资工具(jù)挤占(zhàn)了其他投资人(rén)的正常投(tóu)标，违(wéi)背了公平公正原则，并影(yǐng)响了发行(xíng)利率，对市场正常(cháng)秩序造成了(le)一定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券(quàn)市场参与机构在从(cóng)事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定(dìng)和自律规则要求，合规展业(yè)，自觉维护银(yín)行间债(zhài)券市场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为银行间市场基石机构，承担着(zhe)提高市场流动(dòng)性、促进(jìn)价格发现(xiàn)的重要(yào)作用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内(nèi)部(bù)控制和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政策(cè)监管专(zhuān)家(jiā)周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看(kàn)到，银(yín)行间(jiān)交易商协会将继续贯彻落实(shí)监管从严要求，以严(yán)格自律(lǜ)惩戒向市(shì)场传递(dì)“零容(róng)忍”的清晰信号(hào)，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券承销(xiāo)机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别(bié)是国有大行来说，也需(xū)要肩负起相应(yīng)的公序责任(rèn)，切(qiè)实维(wéi)护(hù)好行(xíng)业的良性(xìng)竞争生态。

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