直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng中考的报名号指什么意思，中考的报名号是什么意思)利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及(jí)其工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性(xìng)经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频(pín)平台(tái)进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台(tái)上已(yǐ)有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直播等(děng)形式发(fā)表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对(duì)于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(中考的报名号指什么意思，中考的报名号是什么意思cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关(guān)于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉中考的报名号指什么意思，中考的报名号是什么意思非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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