科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应(yīng)等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)、天健会计(jì)师(shī)事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未(wèi)按规定披露(lù)对(duì)外担保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关负责人(rén)也被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财(cái)务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报(怎样跟情人要钱才不尴尬，怎么问情人要钱的技巧bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集(jí)资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市(shì)委员会的审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期，并在(zài)股(gǔ)票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发(fā)布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称(chēng)，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案(àn)件。泽达(dá)易(yì)盛是科创(chuàng)板(bǎn)首怎样跟情人要钱才不尴尬，怎么问情人要钱的技巧批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代(dài)表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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