零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调(diào)查(chá)完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次发行对象的(de)认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对(duì)象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未对(duì)募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国去巴基斯坦办签证多少钱，去巴基斯坦需要签证吗庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介机(jī)构责(zé)任的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价格(gé)减持(chí)不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)去巴基斯坦办签证多少钱，去巴基斯坦需要签证吗上(shàng)述转让(ràng)及减持(chí)公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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