零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的(de)认购资(zī)金(jīn)来(lái)源(yuán)及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实(shí)际出(chū)资与(yǔ)其(q镇关西是谁，镇关西是谁打死的í)承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合(hé) 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东镇关西是谁，镇关西是谁打死的(dōng)北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目(mù)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给镇关西是谁，镇关西是谁打死的予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去(qù)年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层(céng)在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么(me)简单(dān)。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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