在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的(de)黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露了一则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担(dān)法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当对发(fā)生在(zài)各自任职期间公司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募基金业务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能(néng)力和风险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露可(kě)能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的(de)重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接私(sī)募管理办法》第(dì)三十三(sān)条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提(tí)取经济周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的(de)下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的(de)新闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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