近期(qī)交(jiāo)易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协(xié)会对(duì)建(jiàn)设银行(xíng)启动自律调查，这是两天(tiān)内第二家(jiā)被要求自律调查的大行。今年(nián)以来，交易商协会已对多家金(jīn)融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行间(jiān)市场交(jiāo)易商协(xié)会（下(xià)称“交易商协(xié)会”）网站显示(shì)，基(jī)于监(jiān)管部(bù)门反馈线(xiàn)索，依(yī)据(jù)《银(yín)行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)自律处(chù)分规(guī)则》，交易(yì)商(shāng)协会已对中(zhōng)国建设银行(xíng)股份(fèn)有限公司债务融资工具承(chéng)销业务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年报，去(qù)年建行(xíng)承销(xiāo)非金融企业(yè)债务(wù)融资工具744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房(fáng)地产企业债券(quàn)融资(zī)需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产(chǎn)并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商(shāng)协会的监管力(lì)度在近期(qī)持续加大(dà)。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布(bù)信息，针对中国进出口银行金融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及(jí)中国民生银行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律调(diào)查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银(yín)行(xíng)和(hé)粤(yuè)财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规(guī)被点名。具(jù)体豫n是河南哪里的车牌来说，交(jiāo)易商(shāng)协会通(tōng)过深入调查发现，大连(lián)银(yín)行等多家机(jī)构存在债券代(dài)持交易等违规(guī)行为。其中，大连银行通过做市业务方(fāng)式，每(měi)日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清(qīng)算速度不(bù)同的现券交(jiāo)易，代(dài)持利率债活跃券，且规模(mó)较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执(zhí)行不严(yán)或流于(yú)形式，未(wèi)有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖(mài)或做市等方式参(cān)与(yǔ)债券代(dài)持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银(yín)行已被启动自律调查。相关公告(gào)称，交易(yì)商协会在(zài)日常监(jiān)测工作(zuò)中(zhōng)发现，工商银行主承销(xiāo)的多期(qī)债务融(róng)资工具发行(xíng)定价严重偏离(lí)市场合理水平(píng)，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露，近(jìn)期在查处四平市(shì)城市发展投(tóu)资控股(gǔ)有限(xiàn)公(gōng)司案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行(xíng)因违(wéi)规收取发(fā)行人大额财务资助(zhù)，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查(chá)。一同被开展自(zì)律调查的还有光大证券、富(fù)国资产管理（上(shàng)海）有限公(gōng)司两家金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数(shù)据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立(lì)案调查，开展自律调查(chá)和(hé)自律问(wèn)询(xún)103次(cì)，作出各类自律(lǜ)处分99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家(jiā)发行人和信用(yòng)增豫n是河南哪里的车牌进机构、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家(jiā)会(huì)计(jì)师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任(rèn)人(rén)。作出(chū)的处分中，警告及(jí)以上占比(bǐ)超(chāo)过五成，15家机(jī)构(gòu)被暂(zàn)停一定(dìng)期限业务(wù)，12位责(zé)任人被(bèi)认定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原因包(bāo)括低(dī)价包销多期债务融资工具，影响了市(shì)场正(zhèng)常秩序(xù)；部分(fēn)债务融资工具未按照发行文件约定开展余(yú)额包销，个别债务融资(zī)工具挤占(zhàn)了其(qí)他投资人的正常投标，违背了公豫n是河南哪里的车牌平公正原(yuán)则(zé)，并影(yǐng)响(xiǎng)了发行(xíng)利率，对(duì)市(shì)场正常(cháng)秩序造成了一定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参与(yǔ)机(jī)构(gòu)在(zài)从(cóng)事相关业(yè)务过程中(zhōng)，务必牢固(gù)树(shù)立市(shì)场责任意识，严格(gé)遵守相关监管(guǎn)规(guī)定(dìng)和自律规(guī)则要(yào)求(qiú)，合(hé)规展业，自(zì)觉维护(hù)银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场运行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协会表(biǎo)示，做市商作为银行间市场基(jī)石机构，承(chéng)担(dān)着提高市(shì)场流动性、促进(jìn)价格发(fā)现的重要作用，应切实提升做(zuò)市交易能(néng)力，加强内部控制(zhì)和风险管理，确保合(hé)规(guī)稳健展业(yè)，“真做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期(qī)交易商(shāng)协(xié)会的监(jiān)管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记(jì)者表示，可(kě)以看到，银行间交易商协会将继(jì)续(xù)贯彻落(luò)实监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒向(xiàng)市场传递(dì)“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市(shì)场(chǎng)各(gè)类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销(xiāo)机构作为(wèi)债(zhài)券市场的“看门人(rén)”，对于商业(yè)银行特别(bié)是国有大(dà)行来说(shuō)，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相应的公序(xù)责任，切实维护好行业(yè)的良性竞争(zhēng)生态。

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