科创板(bǎn)首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法强制退市，

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　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据和验收(shōu)单(dān)据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露(lù)对外(wài)担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续(xù)通过(guò)前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处(chù稚优泉这个牌子怎么样，稚优泉这个牌子怎么样啊)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开(kāi)展虚(xū)假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集(jí)资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定(dìng)的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收(shōu)到(dào)上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市(shì)。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除(chú)了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(cén稚优泉这个牌子怎么样，稚优泉这个牌子怎么样啊g)发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股票并(bìng)在(zài)科创板上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续(xù)督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查公(gōng)司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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