昨日(rì)晚间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳运行(xíng)，证监会起草了(le)《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货(huò)交易(yì)所向(xiàng)市场(chǎng)相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技(jì)基础(chǔ)支撑服(fú)务，对于提升行业信息基(jī)础设施(shī)运维水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了(le)重要作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货(huò)市场的不断发展，主机交(jiāo)易(yì)托管资源分配不尽合(hé)理、线路(lù)时延不(bù)尽一(yī)致(zhì)、安全保障(zhàng)能力(lì)有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一(yī)步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促(cù)进证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构两(liǎng)部分(fēn)，分别提出完(wán)善(shàn)的监(jiān)管要求，并要求其他(tā)类型(xíng)的(de)参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安(ān)全运行是从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)的基(jī)础和前提，《管理规定》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构的尽职调查(chá)和业务审(shěn)批机制，从安全的角(jiǎo)度作出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期(qī)货交(jiāo)易所和(hé)证券(quàn)期货经营机构(gòu)从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的(de)各个环节(jié)，同(tóng)时也充分(fēn)注重有(yǒu)关规定(dìng)落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动(dòng)提(tí)出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动的(de)基本原(yuán)则(zé)以及(jí)监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)的(de)机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设施等资源，部署(shǔ)在(zài)相关资源(yuán)的信息系(xì)统可以连(lián)接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所要求。明确了证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)有关(guān)要(yào)求。主要包括：要求(qiú)证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时(shí)延，建设(shè)运(yùn)维要求(qiú)不得低(dī)于《证券期货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基本(běn)要求》中三级系统(tǒng)的受(shòu)托(tuō)方要求(qiú)；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分(fēn)配、服(fú)务申请、服务(wù)协议、收(shōu)费要(yào)求(qiú)、服务退出(chū)与资源再分配(pèi)等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期(qī)货交易(yì)所需建立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源(yuán)和其他(tā)主机托管资(zī)源(yuán)进行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核(hé)心交易系统通信(xìn)前端的(de)通信时(shí)延保持(chí)一(yī)致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障(zhàng)方面，对证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易托管资源的(de)一(yī)般要求作出规(guī)定。从(cóng)能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等方面确(què)保证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构能(néng)够保障客户设施的(de)安全运(yùn)行(xíng)。明确证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构对证券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券期(qī)货经(jīng)营机丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体构租用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货经营机构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求(qiú)等(děng)方面充分评(píng)估(gū)，审(shěn)慎(shèn)选择服务客(kè)户，确保(bǎo)自身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软件或(huò)硬件设施(shī)的(de)安全运行(xíng)，并将(jiāng)不(bù)同客(kè)户(hù)的信(xìn)息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理(lǐ)。明确(què)证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)的监管(guǎn)报告义务，规定中国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其派(pài)出机构结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期货经营机构(gòu)实(shí)施(shī)现(xiàn)场检查(chá)和非现场检查，并规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违(wéi)反(fǎn)本(běn)规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本(běn)规(guī)定有关报告义(yì)务(wù)的，中国证监会(huì)可以对证(zhèng)券期(qī)货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批(pī)评(píng)、撤职等(děng)行政处(chù)分，并(bìng)责令(lìng)证券(quàn)期货交易所对其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机(jī)构违反本(běn)规定，中国证监会及(jí)其(qí)派出机构可(kě)以(yǐ)依(yī)照《证券期货业网络(luò)和信息安全(quán)管理办法》有关规(guī)定，对有关机(jī)构和人员(yuán)采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖接(jiē)受监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪(丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体jì)委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组和浙江省(shěng)台(tái)州市监委监察调查。

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