金融(róng)界4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央乌鲁木齐海拔多少米高国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动(dòng)对(duì)上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在(zài)上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科(kē)技股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪(zuì)的(de)当事(shì)人依法及时(shí)移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投(tóu)资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的(de)重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报(bào)告的(de)或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实(shí)施(shī)精准打击。如(rú)果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会将按照过责相当的(de)法治(zhì)理(lǐ)念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)付(fù)出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构的责(zé)任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业(yè)水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发(fā)现相关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达易(yì)盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示(shì)加入(rù)、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初(chū)步(bù)估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的(de)投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)披露的公告(gào)中(zhōng)提(tí)出(chū)向证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券(quàn)领域(yù)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位或(乌鲁木齐海拔多少米高huò)者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确(què)规(guī)定了当事(shì)人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可(kě)能获(huò)得的收益或者(zhě)避(bì)免的损(sǔn)失(shī)、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚(fá)款和(hé)没收违法所得的(de)金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的(de)损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这乌鲁木齐海拔多少米高一程序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人(rén)的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规决定(dìng)是(shì)否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)的证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了(le)相关调查(chá)工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在(zài)上述(shù)案件中的执业(yè)行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)是(shì)保障资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力(lì)量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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