零容(róng)忍(rěn)！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌(xián)在(zài)郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目(mù)保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的(de)认购(gòu)资(zī)金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的能力(lì)进行(xíng)核查，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要求对本次(cì)非公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公孕妇一天吃几个山竹，孕妇一天吃几个山竹比较好司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持(chí)合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在(zài)65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太(tài)集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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