金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门(mén)负(fù)责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何(hé)推(tuī)动对上(shàng)述(shù)发(f不动声色的意思是什么解释，不动声色的意思是什么(最佳答案)ā)行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机构及其(qí)责(zé)任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人(rén)及(jí)相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术(shù)股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚(fá)和(hé)市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证券(quàn)市(shì)场禁入(rù)措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及时(shí)移送公安机关(guān)处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的(de)重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形(xíng)成资本(běn)市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等违规(guī)主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责(zé)相当的(de)法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等(děng)，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前(qián)在(zài)投资者保护(hù)方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿(yuàn)和(hé)能力等因素(sù)，目标都是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服(fú)务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申请首次(cì)公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金额(é)为公司(sī)初步估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失(shī)。先行赔付(fù)可以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者(zhě)损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经(jīng)国(guó)务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法(f不动声色的意思是什么解释，不动声色的意思是什么(最佳答案)ǎ)方式。相关法律法规(guī)明(míng)确规(guī)定了(le)当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确(què)定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的不动声色的意思是什么解释，不动声色的意思是什么(最佳答案)损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻(chè)“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在(zài)相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规(guī)和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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