金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对上述(shù)发行(xíng)人(rén)、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于(yú)证券(quàn)发(fā)行(xíng)人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人员(yuán)进行(xíng)行政处(chù)罚，并(bìng)对部(bù)分责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公安机(jī)关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的(de)当事人依法及时移送公(gōng)安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市(shì)规则》的(de)规定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的(de)重要组成部(bù)分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体式追责的(de)重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司(sī)、出具审计报(bào)告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违(wéi)规(guī)主体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果相关中介(jiè)机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出(chū)代(dài)价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资者保护(hù)方面(miàn)有(yǒu)哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度的(de)适用条(tiáo)件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都(dōu)是(shì)有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到(dào)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金(jīn)规模(mó)将根据(jù)最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参(cān)与先行赔付(fù)程(chéng)序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的(de)单位或(huò)者(zhě)个(gè)人进(jìn)行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有关(guān)投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或(huò)者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流(liú)程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额(é)的(de)确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额(é)，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受(shòu)的损失(shī)等(děng)诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺这一程序(xù)中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷(jié)地(dì)补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)向我会提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据(jù)其在相关执业(yè)行(xíng)为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法(fǎ)衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗进行下一步(bù)处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构是(shì)保障资本(běn)市场高(gāo)质量(liàng)发展的(de)重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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