零容(róng)忍(rěn)！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

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　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)及持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的(de)认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意(yì)味着两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证监会立(lì)案(àn)调查(chá)期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持范畴(chóu)，上(shàng)述规定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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