金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对(duì)上(shàng)述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案(àn)的行(xíng)政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分奶油奶酪可以放冷冻保存吗，奶油奶酪可以放冷冻保存吗多久别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依(yī)法及时移送公安机关处(chù)理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规(guī)上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机构(gòu)等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本(běn)市(shì)场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体式追责的重要一环，也(yě)是提(tí)高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报告(gào)的或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的(de)情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为(wèi)付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)从业(yè)人员的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是(shì)有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次(cì)公开发行股票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付(fù)专项基金(jīn)（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格(gé)投资(zī)者损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投资者的(de)投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付(fù)可以(yǐ)高(gāo)效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者(zhě)可以(yǐ)积(jī)极(jí)参(cān)与(yǔ)先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺(n奶油奶酪可以放冷冻保存吗，奶油奶酪可以放冷冻保存吗多久uò)制度(dù)是指国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单位或者个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并(bìng)经国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明(míng)确规定了当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需(xū)要(yào)综(zōng)合考虑(lǜ)当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的(de)收(shōu)益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违法所得的金额(é)，以及投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚(fá)没款(kuǎn)数额(é)，且可用于(yú)赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击(jī)，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我(wǒ)会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构(gòu)开奶油奶酪可以放冷冻保存吗，奶油奶酪可以放冷冻保存吗多久展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续(xù)将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应当(dāng)严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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