科创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别(bié)发(fā)布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通(tōng)过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物(wù)流(liú)单据和(hé)验(yàn)收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说(shuō)明书(shū)签(qiān)署日，未(wèi)按(àn)规定披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露(lù)对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交易(yì)、股权代(dài)持(chí)情(qíng)况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算(suàn)，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在(zài)4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌(diē)的行(xíng)情下(xià)，两家公(gōng)司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌(pái)及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的(四月的小说集，四月的小说好看吗de)事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市(shì)委员会(huì)就是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核(hé)意见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并(bìng)进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退(tuì)市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院四月的小说集，四月的小说好看吗官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导等业(yè)务未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决(jué)定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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