零容(róng)忍！又有(yǒu)券(quàn)商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法(fǎ)拟对公司元首制的实质是什么，元首制的内容做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本(běn)次非公(gōng)开发(fā)行(xíng)对象之一(yī)北(běi)京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的(de)报告(gào)》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业(yè)务(wù)收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 元首制的实质是什么，元首制的内容