金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监(jiān)察(chá)委员会(huì)、香港(gǎng)金(jīn)融管理局即(jí)将正式启动香港与内地利(lì)率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合作。北向互换通下的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动。初期(qī)，全部(bù)境(jìng)外投资者通(tōng)过北向互换(huàn)通(tōng)开展利率互(hù)换交易在(zài)轧差(chà)后的名义本金(jīn)净额每(měi)日(rì)不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额度。

　　全(quán)文(wén)如下：

　　中国人民(mín)银(yín)行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务监(jiān)察(chá)委(wěi)员会(huì)、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动(dòng)香港与内(nèi)地利(lì)率(lǜ)互换市(shì)场互联互通(tōng)合作

　　为促进(jìn)内地与香港金(jīn)融衍生品市场(chǎng)的协同发展，构建高水平金(jīn)融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行（以下(xià)简称(chēng)人(rén)民银行）、香港证券及期(qī)货事务(wù)监察(chá)委员会(huì)（以下简称香港证监会）、香港金融管理局（以下简称香港(gǎng)金(jīn)管局）发布联合公告，同意中(zhōng)国外汇(huì)交易(yì)中心（全国银行间同业拆(chāi)借中心）（以下简称外(wài)汇交易中(zhōng)心）、银行间市(shì)场(chǎng)清算所股份有限公司（以下简称上(shàng)海清算所）和香港场外结算有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称场外结算公司）开展香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作(zuò)（以下简称“互换通”），初(chū)期先(xiān)行开通(tōng)“北向(xiàng)互换(huàn)通”，香港(gǎng)及其他国家和地区的境外投资者(zhě)可(kě)通(tōng)过两(liǎng)地基(jī)础设(shè)施互联互通参与内地(dì)银(yín)行(xíng)间金融衍生品市场。自联合(hé)公(gōng)告发布(bù)以来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北(běi)向互换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为便于“北向(xiàng)互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有关(guān)事(shì)宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交易及结算安(ān)排

　　（一(yī)）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易品(pǐn)种为利率(lǜ)互换产品(pǐn)，报(bào)价、交易及结算(suàn)币种(zhǒng)为人民(mín)币(bì)。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境(jìng)内投(tóu)资(zī)者（即互换通报价商(shāng)）需与外汇(huì)交易中心(xīn)签署报(bào)价商(shāng)协议，并为上(shàng)海清(qīng)算所利(lì)率互(hù)换集(jí)中清算业务的清(qīng)算会员或该类(lèi)会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投(tóu)资者(zhě)为符合人民银行要(yào)求(qiú)并(bìng)完成内地(dì)银行间债券市场准入备案的境外机构投(tóu)资者，并(bìng)经(jīng)外汇交易中心开通(tōng)“北向(xiàng)互换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交易权限(xiàn)的境(jìng)外投资(zī)者需(xū)同时(shí)申(shēn)请成为(wèi)场外结(jié)算(suàn)公司的清算会员或(huò)该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中(zhōng)心与人民银行认(rèn)可的境(jìng)外电子交易(yì)平台(tái)互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和场外结算公(gōng)司建立(lì)中央(yāng)对手(shǒu)方(fāng)清算机构互联互通，共同向(xiàng)境内外投资(zī)者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初(chū)期，全部境外投资者通过“北向互(hù)换通”开展利率互换交易(yì)在轧差(chà)后的(de)名义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市(shì)场情(qíng)况适(shì)时调整额(é)度。 2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口p>

　　2.清(qīng)算额度：上海清(qīng)算所与场(chǎng)外(wài)结算公司针对双方清算所之间的(de)风险敞口建立“互(hù)换通”资源池。初期，上海清算(suàn)所与场外(wài)结算公司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞(chǎng)口(kǒu)设定上(shàng)限不超过人民币(bì)40亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金(jīn)管局已就“互换通”涉(shè)及(jí)的跨境监管合作(zuò)原则和具(jù)体(tǐ)安(ān)排达成共(gòng)识，并签署了《关于内地-香港(gǎng)债券及(jí)衍生(shēng)品(pǐn)市(shì)场(chǎng)相(xiāng)关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全(quán)了两地监管(guǎn)机构在债券及衍(yǎn)生品市场方(fāng)面(miàn)的2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口监管合作安排和(hé)联(lián)络协商(shāng)机制，共同维护“互(hù)换通”的正(zhè2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口ng)常运行、金(jīn)融市场稳定和公(gōng)平交易(yì)秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所(suǒ)和场外结(jié)算公司应当(dāng)依法履行“互换通”下的(de)各项职责，组织市场(chǎng)各方有(yǒu)序(xù)开(kāi)展“北向互换通”业务。清算会员应当(dāng)遵守(shǒu)相(xiāng)关监管(guǎn)规定及业务(wù)规(guī)则，加(jiā)强内部控制，防范和控制(zhì)风险(xiǎn)，做好投资者教育和(hé)服务，切实(shí)维护投资者合法权(quán)益。投资者应当充分(fēn)了解两地市场法律法规、业(yè)务规则和实践操作的差异(yì)，评(píng)估和控制风(fēng)险，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市(shì)场各方(fāng)应进一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启动。有兴(xīng)趣参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的投资者可(kě)联系外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清(qīng)算所、场外(wài)结算(suàn)公司为(wèi)参与做准备。

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