零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核(hé)查(chá)，公司未按(àn)要(yào)求(qiú)对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的(de)职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对(duì)东(dōng)北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)最小的非负整数是多少数，最小的非负整数是什么意思天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐最小的非负整数是多少数，最小的非负整数是什么意思收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营最小的非负整数是多少数，最小的非负整数是什么意思(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大(dà)股东不(bù)得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林(lín)信托不(bù)得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘(chén)埃(āi)落地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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