科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达(dá)分别(bié)发(fā)布公(gōng)告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》50mg等于多少g 头孢50mg和125mg哪个多，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会(huì)行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收(shōu)入等(děng)方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署(shǔ)日，未(wèi)按规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财务造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的(de)证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募(mù)集(jí)资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行(xíng)情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地(dì)”，两家公司(sī)也进入到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违(wéi)法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期(qī)一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在收到终止上市(shì)告(gào)知(zhī)书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会(huì)就是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据上市委(wěi)员会(huì)的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作(zuò)出终止上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌(pái)并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠(guān)以“退(tuì)市(shì)”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(50mg等于多少g 头孢50mg和125mg哪个多hǎi)金融法院官微发(fā)布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)公(gōng)开征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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