零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕(bì)，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的(de)能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发(fā)行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预(yù)投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金投(tóu)入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合(hé)理(lǐ)的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持(标准大气压和常温常压，常温下的标准大气压chí)续督(dū)导(dǎo)期的(de)保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但证标准大气压和常温常压，常温下的标准大气压(zhèng)监会仍对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)立案调(diào)查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià标准大气压和常温常压，常温下的标准大气压)格(gé)减持不超过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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