金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件答(dá)记(jì)者问。证监会有关部(bù)门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人员等相(xiāng)关(guān)责(zé)任主体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言(yán)： <敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思/p>

　　一是(shì)对(duì)于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任(rèn)人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构(gòu)故(gù)意(yì)参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的情(qíng)形，我会将按(àn)照过责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构从业人员的(de)道(dào)德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合(hé)法权益，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规(guī)定了(le)包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料(liào)，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果，基(jī)金规(guī)模(mó)将根据最终计算(suàn)的适格投(tóu)资(zī)者损失赔(péi)付金额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积(jī)极(jí)参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露(lù)的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或(huò)者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监督管理机(jī)构终止案件调(diào)查的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)的基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额的确定需(xū)要(yào)综(zōng)合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的(de)金额(é)，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用(yòng)于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民(mín)事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在(zài)泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等中介机构(gòu)启动了(le)相关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根(gēn)据(jù)其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正的企业(yè)文(wén)化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声誉。

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