金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会(huì)影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行(xí特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗ng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出(chū)行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的(de)当事(shì)人依(yī)法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持(chí)适(shì)格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也(yě)是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进(jìn)一(yī)步畅通投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的(de)证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构(gòu)的(de)责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是(shì)保障证券(quàn)服务质(zhì)量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方(fāng)面(miàn)有哪些安(ān)排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的(de)充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密(mì)切(qiè)关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融(róng)法院受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极(jí)参与先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公(gōng)告(gào)中提出向证监会(huì)提(tí)交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害(hài)或(huò)者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗得的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失(shī)、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收(shōu)违法所得的金额(é)，以及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没(méi)款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其(qí)在(zài)相关执业行(xíng)为(wèi)中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的(de)是(shì)，我(wǒ)们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业(yè)行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质(zhì)量发(fā)展的(de)重(zhòng)要力量(liàng)，中介(jiè)机(jī)构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和(hé)维(wéi)护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉(yù)。

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