零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东(dōng)给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意(yì)味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去(qù)年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案(àn)调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现监管层(céng)在(zài)全面注册制背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数(jí)林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年(nián)7月(yuè)就已经公(gōng)布(bù)的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事(shì)项均(jūn)属于(yú)规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动的(de)主(zhǔ)要原因(yīn)是(shì)公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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