科创板首批(pī)退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗均(jūn)在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流(liú)单(dān)据和验(yàn)收单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗身市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及(jí)其(qí)全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)还(hái)存在虚增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资(zī)金金(jīn)额(é)20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双(shuāng)发布公告(gào)称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强制退(tuì)市(shì)。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会(huì)就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易(yì)所公(gōng)告对股票作(zuò)出终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持(chí)续督导等(děng)业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接(jiē)受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。

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