科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按(àn)规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易(yì)盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并(bìng)其(qí)他(tā)违法事(shì)实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发(fā)的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司可以根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定(d卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗ìng)，若(ruò)股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票(piào)复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的(de)交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公司，根(gēn)据(jù)《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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