昨日晚间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规(guī)范证券期(qī)货(huò)市场主机交易(yì)托管活动，保护(hù)投(tóu)资(zī)者合(hé)法权(quán)益，维护证券期货市场安全平(píng)稳(wěn)运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会(huì)公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了(le)解，近年(nián)来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)，为行业提供信息科(kē)技基(jī)础支撑服务，对于提(tí)升行业信息基(jī)础(chǔ)设施运维水(shuǐ)平，保障行(xíng)业信(xìn)息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要(yào)作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期货市场(chǎng)的(de)不(bù)断发(fā)展，主机交(jiāo)易(yì)托管资源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全(quán)保(bǎo)障(zhàng)能力有待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一步规(guī)范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动，促进证券期货(huò)市场的平稳(wěn)健康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具(jù)体(tǐ)特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管相(xiāng)关主体分为(wèi)证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)两部分(fēn)，分别提出(chū)完善的(de)监(jiān)管要(yào)求，并要求其他(tā)类型的(de)参与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资(zī)源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的(de)尽职(zhí)调(diào)查和(hé)业务(wù)审批(pī)机(jī)制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理(lǐ)原(yuán)则，体现在(zài)证券(quàn)期货交易(yì)所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落(luò)地过程(chéng)中的可(kě)操作(zuò)性，切实提升(shēng)市场主体的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来(lái)看(kàn)，《管理规(guī)定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提(tí)出了(le)要求。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动的(de)基本原则以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资源的信息系(xì)统(tǒng)可以连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)要求。明确(què)了证券期(qī)货交易(yì)所提(tí)供主机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期(qī)货交易所实(shí)施专区管理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维要求不(bù)得(dé)低于《证券期货(huò)业信息系统托(tuō)管基本要求(qiú)》中三级系(xì)统的受托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务(wù)申请、服务协(xié)议(yì)、收费要求、服务退出(chū)与资源再(zài)分配等方面保障证券期货交易(yì)所提供有(yǒu)关服(fú)务的(de)公平(píng)合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应(yīng)急处置机(jī)制(zhì)。

华大基因有国家背景吗　　《管理规(guī)定》要求，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易(yì)托管服务的，应(yīng)当将主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)和(hé)其他主(zhǔ)机托管资源进行区(qū)分(fēn)，对主机(jī)交易托管资源实(shí)施专区管理(lǐ)，并确(què)保相关专区到核心(xīn)交易系统通信前端的通信(xìn)时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营(yíng)机构要求(qiú)。明(míng)确了证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)有关要(yào)求。具体来看，从(cóng)安全保障(zhàng)方面，对证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源的一般要求(qiú)作(zuò)出(chū)规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券(quàn)期货经营机构(gòu)能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券(quàn)期货交易(yì)所的报(bào)告要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提(tí)供的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的(de)安全运(yùn)行，并将不同客(kè)户的信息系统(tǒng)、客户(hù)与经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)。明确证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构结(jié)合法定职责，对证券期货交(jiāo)易(yì)所及证券(quàn)期货经营机构实施(shī)现场检华大基因有国家背景吗查(chá)和非(fēi)现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所违反(fǎn)本(běn)规(guī)定，或(huò)者在监管工作(zuò)中不履行职责(zé)，或者(zhě)不(bù)履行本规(guī)定有关报(bào)告义务的，中国(guó)证监会可以对(duì)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施，对有关高级管(guǎn)理人员(yuán)给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)对(duì)其他责任(rèn)人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定，中国(g华大基因有国家背景吗uó)证监会及其派出(chū)机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安(ān)全(quán)管理办法》有关规(guī)定(dìng)，对(duì)有关机构和(hé)人员采(cǎi)取(qǔ)行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职务(wù)违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监委(wěi)监(jiān)察调查。

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