科(kē)创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式(shì)确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫(zǐ)晶存(cún幼儿园晨间谈话内容有哪些小班，幼儿园晨间谈话内容有哪些中班)储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过(guò)前述财务造(zào)假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改(gǎi)正(zh幼儿园晨间谈话内容有哪些小班，幼儿园晨间谈话内容有哪些中班èng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全(quán)资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所募(m幼儿园晨间谈话内容有哪些小班，幼儿园晨间谈话内容有哪些中班ù)集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面(miàn)大跌的(de)行(xíng)情(qíng)下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核(hé)意(yì)见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进(jìn)入(rù)退市整理(lǐ)期，并在(zài)股(gǔ)票(piào)简称前冠(guān)以“退(tuì)市(shì)”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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