金融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任(rèn)人员(yu红楼梦多少字án)等相(xiāng)关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者(zhě)及(jí)时有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市(shì)公司及其(qí)相关(guān)中介机(jī)构等责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的民(mín)事赔偿(cháng)责(zé)任。民(mín)事责(zé)任是资本(běn)市场法律责任体系的(de)重要组成部分(fēn)，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权(quán)益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)从(cóng)业(yè)人员的(de)道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严(yán)重损害投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度(dù)各有优(yōu)势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都(dōu)是(shì)有效保(bǎo)护投资(zī)者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额(é)为公(gōng)司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最(zuì)终计(jì)算的适格投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进(jìn)行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公(gōng)告中(zhōng红楼梦多少字)提(tí)出向证监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人进行调(diào)查期间(jiān)，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了当事人承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当红楼梦多少字事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执(zhí)法效能(néng)，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依(yī)法依(yī)规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北(běi)京(jīng)市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关(guān)调查(chá)工(gōng)作，后续(xù)将(jiāng)根据(jù)其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出(chū)的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其(qí)从业人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清(qīng)气(qì)正的企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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