零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)事(shì)先告知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的(de)认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发(fā)行对(duì)象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金(jīn)的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并(b利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗ìng)处以566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层(céng)在全(quán)面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持(chí)强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任(rè利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗n)的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托(tuō)因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公(gōng)司股份(fèn)事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东(dōng)北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收(shōu)入增加所致。

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