近期(qī)交易商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会对建设银行启(qǐ)动自(zì)律(lǜ)调(diào)查，这是(shì)两天内第二家被要(yào)求自律调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会(huì)已(yǐ)对多家金融机构启(qǐ)动自律(lǜ)调查(chá)，监管力(lì)度(dù)在持续(xù)加(jiā)大。

　　多(duō)家金融(róng)机(jī)构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交(jiāo)易商协会（下(xià)称“交易商协会(huì)”）网站显示(shì)，基于(yú)监管部门(mén)反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自(zì)律处分规则》，交易商协会已对中国(guó)建设银行股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)债务(wù)融资工具(jù)承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展(zhǎn)自律调查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金融企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支持(chí)优质头部(bù)房地(dì)产企业债券融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地(dì)产(chǎn)并(bìng)购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近(jìn)期持续加(jiā)大(dà)。就(jiù)在5月9日，交易商协(xié)会(huì)官网(wǎng)发布信息，针(zhēn)对(duì)中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌(xián)违规行(xíng)为已开(kāi)展自律调查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤(yuè)财(cái)信托共5家(jiā)机(jī)构涉及债(zhài)券业务违规被点名。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商(shāng)协会通过深入调查发现，大连银行等多(duō)家(jiā)机构存在债(zhài)券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每(měi)日滚动开展买卖(mài)方向相(xiāng)反、清(qīng)算速度不同(tóng)的(de)现券交(jiāo)易，代持利率债活(huó)跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西(xī)银行(xíng)和青岛银行(xíng)，内(nèi)控(kòng)执(zhí)行(xíng)不严或流于形(xíng)式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或做(zuò)市等方式参与债(zhài)券代(dài)持交易链(liàn)条(tiáo)，交易(yì)笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律调(diào)查。相关公告(gào)称，交(jiāo)易商协会在(zài)日常监测工(gōng)作(zuò)中发现(xiàn)，工商(shāng)银(yín)行(xíng)主承销(xiāo)的多期债务融资工具发行(xíng)定价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌(xián)违反银行(xíng)间债券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城市发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限公(gōng)司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理规则(zé)，被交易商协会进(jìn)行自(zì)律(lǜ)调查。一同被开(kāi)展自律调查的还有光大证券(quàn)、富国资产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协(xié)会通报的(de)数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件(jiàn)立案调(diào)查，开展自律(lǜ)调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人(rén)和信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会(huì)计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家(jiā)其(qí)他类(lèi)型机构和54名(míng)直接责(zé)任人。作出(chū)的处分中，警(jǐng)告(gào)及以上占比超过五成，15家(jiā)机构(gòu)被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因(yīn)包括低价包销多期债务(wù)融资工(gōng)具(jù)，影响了(le)市(shì)场正常秩序；部(bù)分债务融资工具(jù)未按照发(fā)行(xíng)文件约定开(kāi)展余(yú)额包销，个别债务融(róng)资工具挤占(zhàn)了其他投资人(rén)的正常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影响(xiǎng)了发(fā)行利(lì)率，对市场正常秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参与机构在(zài)从(cóng)事相(xiāng)关(guān)业务过程(chéng)中，务必(bì)牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和(hé)自(zì)律规则要求，合规展(zhǎn)业(yè)，自(zì)觉(jué)维护银行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为(wèi)银行间(jiān)市(shì)场(chǎng)基石(shí)机构，承(chéng)担(dān)着提(tí)高(gāo)市场(chǎng)流动(dòng)性、促进价格(gé)发现的重要作用，应切(qiè)实提升做市(shì)交(jiāo)易能(néng)力，加(jiā)强(qiáng)内部(bù)控(kòng)制和风(fēng)险(xiǎn)管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做(zuò)市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近期(qī)交易商协会的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策(cè)监管专家(jiā)周毅钦对(duì)《国际(jì)金融报(bào)》记者表示，可(kě)以(yǐ)看(kàn)到(dào太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询)，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严(yán)格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主体归位尽责(zé)，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看(kàn)门人(rén)”，对于商(shāng)业银行(xíng)特别是国(guó)有大行来说，也需要(yào)肩(jiān)负起(qǐ)相(xiāng)应的(de)公(gōng)序责(zé)任，切实维护好行业的良(liáng)性竞争生态。

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