在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针下，私募(mù)基(jī)金(jīn)行业(yè)监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基(jī)金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shā女生拉黑就是极度讨厌吗，拉黑多久不联系就是彻底结束n)夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符合私募(mù)基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在(zài)未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别(bié)能(néng)力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合(hé)同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警(j女生拉黑就是极度讨厌吗，拉黑多久不联系就是彻底结束ǐng)示(shì)函(hán)的行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册(cè)资(zī)本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人(rén)寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中的个(gè)体性估(gū)值和内(nèi)在价(jià)值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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