零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依(yī)法拟对(duì)公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监(jiān)会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的(de)认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出(chū) 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的(de)报(bào)告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目(泡泡面膜泡泡越多越脏吗，冒泡面膜是不是泡越多脸越脏mù)前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三(sān)倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家(jiā)券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增(zēng)加所致(zhì)。

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