近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动(dòng)自律调查，这是(shì)两天内第二(èr)家被要求自律调查(chá)的大行。今年以(yǐ)来，交易商(shāng)协会已对多家金融机构启动(dòng)自律调查，监管(guǎn)力度(dù)在持续加大(dà)。

　　多家(jiā)金融(róng)机构接(jiē)连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市(shì)场交易商协会（下(xià)称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场自(zì)律(lǜ)处分规(guī)则》，交易商(shāng)协会已对中(zhōng)国建设银(yín)行股(gǔ)份有限公(gōng)司债务(wù)融资工具承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融(róng)企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产(chǎn)企业债(zhài)券融资需求，承销(xiāo)房地(dì)产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单交易商协会(huì)的(de)监管力度在近期(qī)持(chí)续(xù)加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网(wǎng)发布(bù)信息(xī)，针对中(zhōng)国进出口银行(xíng)金融债券(quàn)发行涉嫌(xián)违(wéi)规行为(wèi)，以及(jí)中国民(mín)生银行(xíng)承(chéng)销(xiāo)业(yè)务涉嫌(xián)违规(guī)行为(wèi)已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连(lián)银行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和(hé)粤(yuè)财信托共5家机构涉(shè)及债(zhài)券业务违规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协(xié)会通过深入调(diào)查发现(xiàn)，大连银(yín)行等多家机构存在(zài)债券代持(chí)交(jiāo)易等(děng)违规行为。其(qí)中，大连银(yín)行(xíng)通(tōng)过做市业务(wù)方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的现券交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且(qiě)规中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单模较大(dà)；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银(yín)行和青岛银行，内控执行不(bù)严或流于中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单形式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以现券买卖(mài)或做市等方式参与(yǔ)债(zhài)券(quàn)代持交易链条，交易笔(bǐ)数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动(dòng)自(zì)律调(diào)查。相关(guān)公告称，交易(yì)商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资(zī)工(gōng)具发行定(dìng)价严(yán)重偏离(lí)市场合(hé)理水(shuǐ)平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协(xié)会(huì)网站披露，近期(qī)在查(chá)处四平(píng)市城市发展(zhǎn)投资(zī)控股有限公司案件(jiàn)时(shí)，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行(xíng)因违(wéi)规收取发行(xíng)人大额财务资助，涉(shè)嫌(xián)违反(fǎn)银行(xíng)间债券市场自律管理规(guī)则(zé)，被交(jiāo)易商协会(huì)进行(xíng)自律调(diào)查。一同被开展自律调查的还(hái)有光(guāng)大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商(shāng)协(xié)会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律(lǜ)调(diào)查和自律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和(hé)信(xìn)用增进机构、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家会计师(shī)事务所、1家律师(shī)事(shì)务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直(zhí)接责任(rèn)人。作(zuò)出的处分(fēn)中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期(qī)限业务，12位责任(rèn)人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因包括(kuò)低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债(zhài)务融资工具未(wèi)按照发行(xíng)文件约定开展余额包销(xiāo)，个(gè)别债(zhài)务融资(zī)工具挤占了其(qí)他投资人的正常投标，违背了公(gōng)平公正原(yuán)则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一(yī)定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债(zhài)券市场参(cān)与机构在从事相关业(yè)务过程中，务(wù)必牢固(gù)树立市场责(zé)任意识，严格(gé)遵守相关监管规(guī)定和(hé)自律规则要求，合规展业，自觉(jué)维护银行(xíng)间债券(quàn)市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银行间市场基石机(jī)构，承(chéng)担着(zhe)提(tí)高市场(chǎng)流动性、促进价格发(fā)现的重要作(zuò)用，应(yīng)切(qiè)实提升做市(shì)交易能力，加(jiā)强(qiáng)内部控(kòng)制和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业(yè)，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对(duì)《国际金融(róng)报》记者(zhě)表示，可以看到，银行间(jiān)交易商(shāng)协会将继续贯(guàn)彻(chè)落实(shí)监管(guǎn)从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责(zé)，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市场的“看门(mén)人”，对(duì)于(yú)商业银行特别是国有大(dà)行来说，也需要(yào)肩负起相应(yīng)的公序(xù)责任，切实维护好行业的(de)良性竞争(zhēng)生态(tài)。

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